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深圳证券交易所资产支持证券转让服务协议(2018年)

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<!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.1//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml11/DTD/xhtml11.dtd"><html xmlns="http://www.w3.org/1999/xhtml"><head><meta http-equiv="Content-Type" content="application/xhtml+xml; charset=utf-8" /><title></title><style type="text/css">body{ font-family:'Times New Roman'; font-size:1em; } ul, ol{ margin-top: 0; margin-bottom: 0; } ins{color:#2E97D3;} del{color:#FF0000;} .Normal{page-break-inside:auto;page-break-after:auto;page-break-before:auto;margin-top:0.0pt;margin-bottom:0.0pt;margin-left:0.0pt;text-indent:0.0pt;border-top-style: none;border-left-style: none;border-right-style: none;border-bottom-style: none;font-size:12.0pt;font-family:'Times New Roman';mso-fareast-font-family:'Times New Roman';mso-bidi-font-family:'Times New Roman';} .Default-Paragraph-Font{font-family:'Times New Roman';mso-fareast-font-family:'Times New Roman';mso-bidi-font-family:'Times New Roman';} .Normal-Table{} .Table-Grid{} .Table-Normal{} </style></head><body style="pagewidth:595.3pt;pageheight:841.9pt;"><div class="Section0"><div style="min-height:72pt" /> <p class="Normal" style="text-align:center;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:16.0pt;font-family:黑体;mso-fareast-font-family:黑体;mso-bidi-font-family:黑体;font-weight:normal;">&nbsp;</span><a id="_GoBack" /><span style="color:#000000;font-size:16.0pt;font-family:黑体;mso-fareast-font-family:黑体;mso-bidi-font-family:黑体;font-weight:normal;">深圳证券交易所资产支持证券转让服务协议</span><span style="color:#000000;font-size:16.0pt;font-family:黑体;mso-fareast-font-family:黑体;mso-bidi-font-family:黑体;font-weight:normal;">&nbsp;</span></p> <p class="Normal" style="text-align:center;line-height:22.0pt;font-size: 12.5pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">&#xa0;</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  甲 方:深圳证券交易所</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  法定代表人:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  住所地:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  乙 方:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  法定代表人:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  住所地:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  甲方是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券挂牌转让,实行自律管理的法人,是市场的组织者、运营者和自律管理者。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  乙方自愿向甲方申请其管理的资产支持证券挂牌,并已获甲方同意。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  甲乙双方在自愿平等、协商一致的基础上,订立本协议。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第一条 乙方在甲方挂牌的资产支持证券的基本情况为:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  资产支持专项计划全称:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  资产支持证券简称:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  资产支持证券代码:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  挂牌日期:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  挂牌资产支持证券基本情况发生变更或者新增挂牌资产支持证券的,乙方应当按照甲方要求提交相关申请书等文件,除双方一致认为需要另行签订变更协议或补充协议外,上述文件经甲 方认可后,作为本协议的一部分。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  乙方同意,未经甲方认可,上述资产支持证券不在其他场所 挂牌转让,也不以其为基础证券发行衍生品种并在其他场所挂牌 转让。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第二条 甲方根据乙方申请,以及甲方发布的规则、细则、 办法、指引、通知等业务规则和备忘录、业务指南、流程等其他 相关规定,为乙方管理的资产支持证券的发行、挂牌转让、停复 牌办理、收益分配、信息披露业务提供设施、咨询以及培训等服务便利。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第三条 甲乙双方共同遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下统称法律法规)、甲方业务规则及其他相关规定。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第四条 乙方在挂牌时及挂牌后作出的各项承诺,作为本协议的一部分,应当遵守。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  乙方应当督促原始权益人、资产服务机构、托管人、信用增 级机构等(以下统称相关方)遵守甲方业务规则及其他相关规定,按照甲方要求签署并遵守承诺及声明,接受甲方的自律监管。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第五条 乙方同意接受并积极配合甲方依据法律法规、业务规则及其他相关规定和本协议,或基于维护公共利益、市场秩序及投资者合法权益等监管需要,对乙方实施的自律监管。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第六条 乙方应当诚实守信、规范运作,建立完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施,履行收益分配、存续期信用风险管理、信息披露及其他相关义务,并保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第七条 甲方根据业务规则及其他相关规定,对乙方管理的 资产支持证券实施停复牌,作出终止其挂牌的决定。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第八条 甲方根据业务规则及其他相关规定和监管需要,对乙方进行现场和非现场检查,乙方同意积极配合并督促相关方积极配合。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  前款所述现场检查,是指甲方在乙方的经营、管理等场所,采取查阅、复制、记录、提取文件和资料,采集数据信息,查看实物,谈话及询问等方式,对乙方进行监督检查的行为。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第九条 乙方违反本协议或出现违规行为的,甲方按照业务 规则及其他相关规定,对乙方及相关方采取口头或书面警示、通报批评、公开谴责、收取惩罚性违约金、向相关主管部门出具监管建议函等自律监管措施或纪律处分。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  甲方收取惩罚性违约金遵循收取金额与行为性质、情节轻重、危害程度以及市场影响相适应的原则,惩罚性违约金的适用情形、具体标准、收取程序等由甲方另行规定。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第十条 乙方应当按照甲方相关通知要求及时足额缴纳挂牌费用,逾期未缴纳的,甲方有权每日按应缴纳金额的0.03%收取滞纳金。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  甲方对挂牌费用收费标准、收费方式等进行调整的,按调整后的执行。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  乙方资产支持证券终止挂牌的,其已经缴纳的挂牌费用不予返还。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第十一条 因不可抗力、意外事件、技术故障等突发性事件导致资产支持证券交易、信息披露及行情发布等出现异常情况,以及甲方采取相关应对措施造成的损失,甲方不承担民事责任,但存在重大过错的除外。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第十二条 本协议自双方签字盖章之日起生效,至乙方在甲方挂牌的所有资产支持证券摘牌之日终止。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第十三条 除本协议第一条的约定外,经双方协商一致,还可以书面方式对本协议作出修改或补充。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  本协议生效后,如因适用法律法规、甲方业务规则及其他相关规定发生变化,导致本协议相关条款与上述规定内容相抵触的,以修订或新颁布的法律法规、甲方业务规则及其他相关规定内容为准。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第十四条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第十五条 甲方建立自律监管内部救济制度,保障乙方根据 甲方业务规则的规定,就甲方有关重大自律监管决定行使听证、 复核等权利。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  与本协议有关或因执行本协议引起的一切争议及纠纷,双方同意采用以下方式( )(A 或 B,二选一)予以解决:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  A. 向有管辖权的人民法院提起诉讼;</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  B. 提交深圳国际仲裁院在深圳仲裁。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第十六条 本协议未尽事宜,按照有关法律法规、甲方业务规则及其他相关规定执行。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  第十七条 本协议一式四份,双方各执二份,具有同等法律 效力。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:center;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">【本页为《深圳证券交易所资产支持证券转让服务协议》签署页】 </span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  甲 方:深圳证券交易所   乙 方:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">     (单位盖章)       (公司盖章)</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  法定代表人或授权代表:  法定代表人或授权代表:</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  日期: 年 月 日      日期: 年 月 日</span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  特别声明: </span></p> <p class="Normal" style="text-align:left;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">  乙方确认已经认真阅读了本协议,就协议中有关乙方义务以及限制或免除甲方责任的条款,甲方已作出明确解释说明。乙方充分知悉、理解并认可上述条款内容。</span></p> <p class="Normal" style="text-align:right;line-height:22.0pt;"><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">乙方法定代表人或授权代表: (签字)</span><span style="color:#000000;font-size:12.5pt;font-family:宋体;mso-fareast-font-family:宋体;mso-bidi-font-family:宋体;font-weight:normal;">&nbsp;</span></p> </div></body></html>

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